《外国公司问责法》确认清单:百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药

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2022年3月8日,美国证券交易委员会(SEC)将5家公司列入《外国公司问责法》(Holding Foreign Companies Accountable Act,简称HFCAA)的暂定名单,包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。递交证据以移除清单的截止日期为3月29日。
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2022年3月29日,上述5家公司未能从名单中清除,因此被列入《外国公司问责法》的确认订单。
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2022年3月23日,微博作为第二批公司列入暂定清单。3月30日,又有5家中国公司列入暂定清单,包括百度、爱奇艺、富途、Nocera、凯信远达医药
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《外国公司问责法案》是美国国会表决通过的法案,对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。该法案适用于所有在美上市的外国公司,但普遍认为其主要针对在美上市的中国公司。对于连续三年被该名单认定的发行人,SEC将对其实行首次交易禁令,其证券将被禁止在SEC监管的任何交易场所进行交易,包括场外交易。首次交易禁令后如果仍然被该名单认定,将继续执行交易禁令,至少五年。
3月11日,5家公司先后针对这一时间发布公告进行回应。5家公司均认为率先发布2021年财报为其第一批列入名单的可能原因
首批公司列入暂定清单后,中国证监会官微在3月11日凌晨发文回应,强调证监会“尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管,但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神,愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题,这也符合国际通行的做法。”
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中国政府也始终高度关注中概股该问题,国务院金融稳定发展委员会于3月16日召开专题会议,研究当前经济形势和资本市场问题。会议指出,关于中概股,目前中美双方监管机构保持了良好沟通,已取得积极进展,正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。
3月31日上午,中国证监会国际部负责人答记者问时表示:中国证监会注意到近日美国SEC主席根斯勒接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。列入清单的公司是否在未来两年真正退市,最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

总结

《外国公司问责法》对中国公司有很强的针对性,本身就带有一定的政治色彩。但法案出台的背景,和执行过程的考量,也一直存在变化。一方面,中概股在谋求符合新规要求。另一方面,中国证监会也在与美国PCAOB开展沟通对话,以谋求符合两国法律规定和监管要求的合作安排。对于中概股在美的监管走向,值得密切关注但也不需要过分解读。
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